Cílem práce je charakteristika základních postupů a činností banky za účelem vytvoření podmínek pro odhalování legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu. Práce se zaměří na provádění identifikace klienta, jeho kontroly a stanovení jeho rizikového profilu. Dále bude práce obsahovat možnosti preventivních opatření bank, kontrolních mechanismů v bankách a základní postupy v oblasti mezinárodních sankcí.
Anotace v angličtině
The aim of the work is to characterize the basic procedures and activities of the bank in order to create conditions for detecting money laundering and terrorist financing. The work will focus on the identification of the client, his control and determination of his risk profile. Furthermore, the work will include the possibility of preventive measures of banks, control mechanisms in banks and basic procedures in the field of international sanctions.
Cílem práce je charakteristika základních postupů a činností banky za účelem vytvoření podmínek pro odhalování legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu. Práce se zaměří na provádění identifikace klienta, jeho kontroly a stanovení jeho rizikového profilu. Dále bude práce obsahovat možnosti preventivních opatření bank, kontrolních mechanismů v bankách a základní postupy v oblasti mezinárodních sankcí.
Anotace v angličtině
The aim of the work is to characterize the basic procedures and activities of the bank in order to create conditions for detecting money laundering and terrorist financing. The work will focus on the identification of the client, his control and determination of his risk profile. Furthermore, the work will include the possibility of preventive measures of banks, control mechanisms in banks and basic procedures in the field of international sanctions.
Cílem práce je charakteristika základních postupů a činností banky za účelem vytvoření podmínek pro odhalování legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu. Práce se zaměří na provádění identifikace klienta, jeho kontroly a stanovení jeho rizikového profilu. Dále bude práce obsahovat možnosti preventivních opatření bank, kontrolních mechanismů v bankách a základní postupy v oblasti mezinárodních sankcí.
Osnova:
- Charakteristika základních pojmů a předmět opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.
- Identifikace a kontrola klienta.
- Rizikový profil klienta a hodnocení rizik.
- Monitoring legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v bankách.
- Mezinárodní sankce.
- Postavení a úlohy subjektů činných v systému opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, preventivní opatření a kontrolní mechanismy.
Zásady pro vypracování
Cílem práce je charakteristika základních postupů a činností banky za účelem vytvoření podmínek pro odhalování legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu. Práce se zaměří na provádění identifikace klienta, jeho kontroly a stanovení jeho rizikového profilu. Dále bude práce obsahovat možnosti preventivních opatření bank, kontrolních mechanismů v bankách a základní postupy v oblasti mezinárodních sankcí.
Osnova:
- Charakteristika základních pojmů a předmět opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.
- Identifikace a kontrola klienta.
- Rizikový profil klienta a hodnocení rizik.
- Monitoring legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v bankách.
- Mezinárodní sankce.
- Postavení a úlohy subjektů činných v systému opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, preventivní opatření a kontrolní mechanismy.
Seznam doporučené literatury
HURYCHOVÁ, K., SÝKORA, M. Compliance programy (nejen) v České republice. Praha: Wolters Kluwer, 2018. Právní monografie. ISBN 978-80-7552-667-0.
KING, C., WALKE, C., GURULÉ, J. ed. The Palgrave handbook of criminal and terrorism financing law. Volume 1-2. Cham, Switzerland: Palgrave Macmillan, 2018. Palgrave Handbooks. ISBN 978-3-319-64497-4.
STIERANKA, J. Legalizácia príjmov z trestnej činnosti. Slovensko: Wolters Kluwer, 2018. ISBN 978-80-8168-912-3.
TVRDÝ, J., VAVRUŠKOVÁ, A. Zákon o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu: komentář. 2. Praha: C.H. Beck, 2018. ISBN 978-80-7400-688-3.
VONDRÁČKOVÁ, A. Boj proti praní peněz v EU. Praha: Univerzita Karlova v Praze, Právnická fakulta, 2016. Prameny a nové proudy právní vědy. ISBN 978-80-87975-49-7.
Seznam doporučené literatury
HURYCHOVÁ, K., SÝKORA, M. Compliance programy (nejen) v České republice. Praha: Wolters Kluwer, 2018. Právní monografie. ISBN 978-80-7552-667-0.
KING, C., WALKE, C., GURULÉ, J. ed. The Palgrave handbook of criminal and terrorism financing law. Volume 1-2. Cham, Switzerland: Palgrave Macmillan, 2018. Palgrave Handbooks. ISBN 978-3-319-64497-4.
STIERANKA, J. Legalizácia príjmov z trestnej činnosti. Slovensko: Wolters Kluwer, 2018. ISBN 978-80-8168-912-3.
TVRDÝ, J., VAVRUŠKOVÁ, A. Zákon o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu: komentář. 2. Praha: C.H. Beck, 2018. ISBN 978-80-7400-688-3.
VONDRÁČKOVÁ, A. Boj proti praní peněz v EU. Praha: Univerzita Karlova v Praze, Právnická fakulta, 2016. Prameny a nové proudy právní vědy. ISBN 978-80-87975-49-7.
Přílohy volně vložené
-
Přílohy vázané v práci
-
Převzato z knihovny
Ne
Plný text práce
Přílohy
Posudek(y) oponenta
Hodnocení vedoucího
Záznam průběhu obhajoby
Studentka představila komisi svou diplomovou práci s názvem Praní špinavých peněz v bankovním systému ČR. Cílem práce bylo charakterizovat základní postupy a činnosti banky za účelem vytvoření podmínek pro odhalování legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu. Práce se zaměřila na provádění identifikace klienta, jeho kontroly a stanovení jeho rizikového profilu. Dále práce obsahovala možnosti preventivních opatření bank, kontrolních mechanismů v bankách a základní postupy v oblasti mezinárodních sankcí. V rámci prezentace studentka popsala cíl, postup a výsledky zpracované analýzy.
Následovala rozprava, během které byly studentce položeny následující dotazy:
Otázka 1. Podle jakých kritérií členíte banky na malé a velké?
Otázka 2. Jaké úřady se zabývají praním špinavých peněz?
Otázka 3. Označují si banky interně rizikového klienta?
Otázka 4. Jaká byla metodika pro sestavování formuláře?
Studentka uvedené dotazy zodpověděla s určitými rezervami.